10月11日，国务院办公厅转发了中国证监会等部门《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》（下称《意见》）的通知。《意见》的总体要求是以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，落实中央经济工作会议、中央金融工作会议部署，完整准确全面贯彻新发展理念，切实加强期货市场监管，有效防范期货市场风险，有力促进期货市场平稳运行和高质量发展，助力维护产业链供应链安全、经济金融安全和社会预期稳定，更好服务实体经济高质量发展，服务构建新发展格局和中国式现代化。

国贸期货在深入学习了《意见》后，深刻感受到这一文件对于期货市场的深远影响。《意见》不仅为期货市场的发展指明了方向，也为期货公司的经营提供了明确的指导。以下是国贸期货对《意见》学习体会的总结，涵盖了对期货行业的影响、对期货公司的影响，以及期货公司应采取的具体应对措施。

一、《意见》为期货行业的高质量发展指明了方向

《意见》的发布，标志着期货市场监管体系的进一步完善，对期货行业的健康发展具有重要意义。首先，加强监管和防范风险是《意见》的核心内容之一。通过加强对各类交易行为的穿透式监管，压实中介机构客户管理责任，严格落实账户实名制、交易者适当性等监管要求，这将有助于提高市场的透明度，减少违法违规行为，从而降低系统性风险。其次，抑制投机和规范市场也是《意见》的重要内容。通过严防企业违规使用信贷资金进行投机交易，以及严厉打击操纵市场、内幕交易等行为，期货市场的投机行为将得到有效抑制，市场秩序将更加规范。

《意见》强调了丰富品种和提升服务实体经济的能力。通过完善商品期货市场品种布局，丰富交易工具，这将有助于期货市场更好地服务于实体经济，满足企业的风险管理需求。同时，对外开放也是《意见》的重要内容。通过有序推动商品期货期权品种纳入对外开放品种范围，吸引更多境外投资者参与，这将提升中国期货市场的国际影响力。

《意见》的发布将对期货行业产生深远的影响。它不仅为期货市场的发展指明了方向，也为期货公司的经营提供了明确的指导。期货行业需要适应新的监管环境，调整经营策略，以实现高质量发展。

二、《意见》为期货公司高质量发展提供了明确指导

《意见》对期货公司的经营提出了新的要求，期货公司需要适应新的监管环境，调整经营策略。

首先，强化合规和提升治理是期货公司必须面对的挑战。《意见》要求期货公司加强内部管理，提升合规水平，确保业务经营合法合规。同时，要加强股权管理和法人治理，防止不符合规定条件的机构和人员控制期货公司。

其次，优化业务结构和降低依赖性是期货公司需要考虑的问题。《意见》取消对高频交易的手续费减收，期货公司需要优化收入结构，减少对经纪业务的依赖，开拓新的盈利增长点。此外，提升服务实体经济的能力也是《意见》对期货公司的要求。期货公司需要更加注重服务实体经济，通过提供多样化的风险管理工具和优质的衍生品服务，满足实体企业的需求。

最后，加强风险管理和提高抗风险能力是《意见》对期货公司的重要要求。期货公司需要建立健全风险管理体系，加强对市场风险、信用风险、操作风险等的监控和预警。通过风险管理，确保公司的稳健经营。

《意见》的发布对期货公司的经营提出了新的要求和挑战。期货公司需要积极适应新的监管环境，通过加强合规建设、优化业务结构、提升服务实体经济能力、加强风险管理等措施，实现高质量发展。

三、期货公司要认真学习并完整落实《意见》精神

期货公司要认真学习并完整准确地落实《意见》精神，采取积极有效的措施来适应新的监管环境，实现企业的高质量发展，为期货市场的平稳运行和高质量发展做出贡献。

（一）加强合规建设，筑牢合规意识。期货公司应建立和完善合规体系，确保业务流程和操作符合监管要求。同时，要加强对员工的合规培训，提高全员的合规意识。

（二）优化业务结构，提高盈利能力。期货公司应根据《意见》的要求，调整业务结构，减少对经纪业务的依赖。可以通过发展资产管理、风险管理子公司等业务，增加收入来源，提高盈利能力。

（三）提升服务实体经济的能力，助力维护产业链供应链安全。期货公司应深入研究实体经济的需求，开发更多符合企业风险管理需求的产品和服务。同时，要加强与实体企业的合作，提供定制化的风险管理解决方案。

（四）加强风险管理，牢牢守住不发生系统性风险的底线。期货公司应建立健全风险管理体系，加强对市场风险、信用风险、操作风险等的监控和预警。通过风险管理，确保公司的稳健经营，牢牢守住不发生系统性风险的底线。

（五）加大技术创新投入，提升服务质量。期货公司应加大在金融科技领域的投入，利用大数据、人工智能等技术手段，提高风险管理的效率和准确性，提升服务质量。

总的来说，期货公司要认真学习《意见》精神。通过加强合规建设、优化业务结构、提升服务实体经济能力、加强风险管理等措施，期货公司将能够实现高质量发展，为期货市场的健康发展做出更大的贡献。

（来源：期货日报网）